2019年期货从业资格《法律法规》练习测试题(3)

时间:2019-07-23 15:18:00   来源:考试网     [字体: ]
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  (单选题)设立期货公司,应由()批准。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.中国期货业协会

  C.国务院期货监督管理机构派出机构

  D.期货交易所

  参考答案:A

  参考解析:《期货交易管理条例》第十五条第一款规定,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。

  (多选题)国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施()。

  A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

  C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

  D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,限制其人身自由

  参考答案:ABC

  参考解析:《期货交易管理条例》第四十七条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。

  (判断题)期货公司业务实行许可制度,由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。()

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

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